Curso de Controles Internos - Presencial em SP

Controles Internos - Presencial em SP

Informações sobre o curso:

Tipo de curso	Extensão	Data de início do curso	Inscrições Abertas
Carga horária	16 horas	Qualificação	Certificado pela Instituição
Método de ensino	Presencial - SP	Instituição de Ensino	TREVISAN

Apresentação

Os Controles Internos constituem um processo que busca maior segurança das informações e processos operacionais das organizações, deve ser implementado pela alta administração da empresa com apoio profissional da área de Compliance e/ou controles internos, deve envolver diretores, gestores e colaboradores de todos os níveis, com a finalidade de prover razoável garantia quanto à realização dos objetivos específicos da empresa, nas seguintes categorias: observar o alinhamento das ações ao direcionamento estratégico conceder efetividade e eficiência às operações obter confiabilidade no processo de comunicação, especialmente por meio das demonstrações contábeis e assegurar a conformidade com as leis e os regulamentos.

Objetivos

- Adquirir competências para se tornar um Compliance;

- Trabalhar o conhecimento das pessoas e da organização como foco na cultura organizacional;

- Coordenar e sistematizar o processo de implantação de controles internos;

- Entender os preceitos aos quais os Controles Internos estão submetidos;
 
- Conhecer os principais direcionadores de Controles Internos e Compliance utilizados em cada organização;

- Entender que a implementação dos controles internos depende do tamanho e da necessidade de cada organização;

- Identificar que o -framework- do Coso identifica somente as necessidades, e cabe ao profissional de controles internos mapear e formalizar os processos;

- Saber como analisar processos, objetivos e riscos para escolher adequadamente os controles da empresa.

Programa

Apresentação das melhores práticas do COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission), COBIT (Control Objectives for Information and related Technology) e Lei Sarbanes e Oxley

Objetivos dos Controles Internos

Cultura organizacional  
O lado comportamental das pessoas  
Objetivos de desempenho       
Objetivos de informação         
Objetivos de conformidade

Elementos dos Controles Internos

Supervisão gerencial   
Cultura de controle      
Reconhecimento, identificação e avaliação dos riscos 
Monitoramento e correção de deficiências
Mapeamento de processos

Entender as responsabilidades do Compliance e Auditoria Interna nos processo

Os 13 princípios relativos aos Controles Internos do comitê da Basiléia

A Resolução CMN nº 2554 e Resolução CMN nº 3380

A Lei nº 9613/98 (Prevenção a Lavagem de Dinheiro)

O que é lavagem de dinheiro
Setores mais visados
Processos de lavagem de dinheiro

Exemplos de sistemas e possibilidades de controles serão apresentados durante o curso sempre com foco nas melhores práticas apresentadas

Professor

Marcos A. Assi Pereira - Graduado em Ciências Contábeis pela FMU, Pós-graduado em Auditoria Interna e Perícia pela FECAP e Mestre em Ciências Contábeis e Financeiras pela PUC-SP professor das disciplinas de Controles Internos, Auditoria,Compliance, Contabilidade Internacional, Perícia Contábil, 27 anos de experiência em cargos de supervisão e gerência tanto na área contábil como na Auditoria Interna de bancos internacionais. Colunista da revista Moeda Viva e palestrante de assuntos pertinentes a Controles Internos e Prevenção a Lavagem de Dinheiro no CONBRAI, CRA e Universidades.